De Sanctiewet verplicht financiële instellingen om te voorkomen dat zij, direct of indirect, zaken doen met personen, organisaties of landen waarop sancties van toepassing zijn. Hieronder leest u wat de wet inhoudt en wat dit betekent voor u als klant van Captin.
Doel van de Sanctiewet
De wet zorgt ervoor dat Nederland en haar financiële instellingen internationale sanctiemaatregelen naleven. Deze sancties zijn opgelegd door onder meer de Verenigde Naties en de Europese Unie en zijn bedoeld om ongewenste activiteiten zoals terrorisme, mensenrechtenschendingen en wapenhandel te bestrijden.
Wie valt onder de Sanctiewet?
De Sanctiewet geldt voor alle natuurlijke en rechtspersonen in Nederland, waaronder financiële instellingen zoals Captin. Wij moeten controleren of klanten, UBO’s of betrokken landen voorkomen op een sanctielijst.
Wat zijn de belangrijkste verplichtingen van de Sanctiewet?
De wet verplicht instellingen om:
Sanctiecontroles uit te voeren bij (potentiële) klanten, UBO’s en transacties.
Transacties te blokkeren of te bevriezen als een persoon of organisatie op een sanctielijst voorkomt.
Onverwijld melding te doen bij De Nederlandsche Bank (DNB) wanneer een match met een sanctielijst wordt gevonden.
Doorlopend te monitoren of er nieuwe sancties van kracht worden die invloed hebben op bestaande klanten.
Waarom past Captin dit toe?
Captin voert deze controles uit om te voldoen aan de wet en om te voorkomen dat onze dienstverlening wordt misbruikt. Dit beschermt niet alleen het financiële stelsel, maar ook u als belegger.
Wat betekent dit concreet voor u?
Wij controleren uw gegevens bij aanvang én gedurende de relatie op mogelijke overeenkomsten met sanctielijsten. Dit heeft geen invloed op uw beleggingen zolang er geen sanctiematch is.
Wanneer er wel een match wordt gevonden, zijn wij wettelijk verplicht uw tegoeden te bevriezen en melding te doen bij authoriteiten.
Heeft u vragen over de Sanctiewet en wat dit voor u betekent, neem dan contact met ons op via het contactformulier. Wij helpen u graag verder.